中国光大银行代销证券公司集合资产管理计划产品信息
产品名称 东方红7号 产品代码 910007
产品管理人 上海东方证券资产管理有限公司 产品类型 混合型计划
产品面值 1元 产品托管人 中国工商银行股份有限公司
最低金额 10万元 参与资金利息 71.242万元
投资目标 深入研究,精选个股,稳健增值,追求绝对收益。
投资范围 【2015-07-03合同变更生效】集合计划的投资范围包括中国境内依法发行的股票、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期 融资券、资产支持证券、中期票据、国债期货、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划、证券回购以及中国证监会认可的其他投资品种。 本集合计划可以参与融资融券交易,也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。 本集合计划可以参与股票质押式回购业务,集合资产管理计划为融出方的,在股票质押回购中质权人登记为管理人。 在深港股票市场交易互联互通机制试点推出后,本集合计划可投资深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 在未来法律法规允许的情况下,本集合计划可投资在美国上市的中国公司股票,其中中国公司指满足如下两个条件之一的上市公司,1)上市公司中最少百分之五十之营业额、盈利、资 产、或制造活动来自中国大陆;2)控股公司,其子公司的注册办公室在中国大陆,且主要业务活动亦在中国大陆。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%
业绩报酬 【2015-07-03合同变更生效】 1、管理人收取业绩报酬的原则 (1)按委托人每笔参与份额分别计算年化收益率并计提业绩报酬。 (2)符合业绩报酬计提条件时,在本集合计划分红日、委托人退出日和本集合计划终止日计提业绩报酬。 (3)集合计划分红日提取业绩报酬的,业绩报酬从分红资金中扣除。在委托人退出和集合计划终止时提取业绩报酬的,业绩报酬从退出资金中扣除。 (4)委托人在集合计划分红日退出的,退出份额按照退出时应计提的业绩报酬金额计提业绩报酬。 (5)委托人申请退出时,管理人按“先进先出”的原则,即按照委托人份额参与的先后次序进行顺序退出的方式确定退出份额,计算、提取退出份额对应的业绩报酬。 2、业绩报酬的计提方法 业绩报酬计提日为本集合计划分红日、委托人退出日或本集合计划终止日。每份集合计划份额的业绩报酬以该份额X日至本次业绩报酬计提日期间的年化收益率R,作为计提业绩报酬的基准。 对于2014年5月7日之前(含2014年5月7日)参与的份额,X日为2014年5月7日前该份额最近一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日,如该日不存在,则推广期参与的为本集合计划成立日,存续期参与的为参与当日; 对于2014年5月7日之后(不含2014年5月7日)参与的份额,X日为份额参与日。 R=(A-B)/C*360/D*100% A为业绩报酬计提日的累计单位净值; B为X日的累计单位净值; C为X日的单位净值; D为X日与本次业绩报酬计提日间隔天数; (1)分红日提取业绩报酬 集合计分红日提取业绩报酬的,按该笔集合计划份额的年化收益率计算,可提取的业绩报酬如下: 年化收益率(R) 计提比例 H1计算方法 R≤6% 0 H1=0 R>6% 20% max(0,(R-6%)* 20%*C*F*D/365 -该笔份额存续期间已计提的业绩报酬总额) 管理人在分红日可提取的业绩报酬不应超过该笔份额本次分红金额的20%,故业绩报酬上限如下: H2=Div*F*20% 注:Div 为本次分红日每份分红金额 F为该笔提取业绩报酬的份额。 因此,管理人提取业绩报酬的实际金额为: H=min(H 1,H 2) (2)委托人退出日或集合计划终止日提取业绩报酬 退出日或集合计划终止日提取业绩报酬的,该笔集合计划份额提取的业绩报酬如下: 年化收益率(R) 计提比例 H1计算方法 R≤6% 0 H1=0 R>6% 20% max(0,(R-6%)* 20%*C*F*D/365 -该笔份额存续期间已计提的业绩报酬总额) 3、业绩报酬支付: 由管理人向托管人发送业绩报酬划付指令,托管人于5个工作日内将业绩报酬划拨给注册登记机构,由注册登记机构将业绩报酬支付给管理人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 管理人的业绩报酬的计算和复核工作由管理人完成。
投资理念 本集合计划遵循价值投资和积极配置的理念,以研究为导向,以政策为指引,以获取长期稳定收益为目标,通过组合投资和量化管理,注重控制投资风险并兼顾流动性,分析精选各类证券的风险收益特征,确定各类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化及时调整权益类与固定收益类等资产的比例,实现集合计划资产的最佳增值潜力。