中国光大银行代销证券公司集合资产管理计划产品信息
产品名称 东方红5号 产品代码 910005
产品管理人 上海东方证券资产管理有限公司 产品类型 混合型计划
产品面值 1元 产品托管人 中国工商银行股份有限公司
最低金额 10万元 参与资金利息 10.696万元
投资目标 把握行业景气度变化和市场运行的脉搏,精选发展前景良好或周期复苏行业中的领先企业。在控制风险的前提下,积极把握资本市场波动所带来的获利机会,追求资产的长期稳定增值。
投资范围 【2015年6月17日合同变更生效】本集合计划的投资范围包括中国境内依法发行的股票、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、国债期货、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划、证券回购以及中国证监会认可的其他投资品种。 本集合计划可以参与融资融券交易,也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。 本集合计划可以参与股票质押式回购业务,集合资产管理计划为融出方的,在股票质押回购中质权人登记为管理人。 在深港股票市场交易互联互通机制试点推出后,本集合计划可投资深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 在未来法律法规允许的情况下,本集合计划可投资在美国上市的中国公司股票,其中中国公司指满足如下两个条件之一的上市公司,1)上市公司中最少百分之五十之营业额、盈利、 资产、或制造活动来自中国大陆;2)控股公司,其子公司的注册办公室在中国大陆,且主要业务活动亦在中国大陆。 本集合计划如需投资商业银行理财计划、国债期货、沪深港通的股票,需与托管人就账户开立、资金划付及保管、估值核算等事项协商并达成一致意见后方可投资。
业绩比较基准 沪深300指数×70% +上证国债指数×30%
业绩报酬 【2014-5-13合同变更】1、管理人收取业绩报酬的原则 〔1)按委托人每笔参与份额分别计算年化收益率并计提业绩报酬。 (2)符合业绩报酬计提条件时,在本集合计划分红日、委托人退出日和本集合计划终止日计提业绩报酬。 (3)集合计划分红日提取业绩报酬的,业绩报酬从分红资金中扣除。在 委托人退出和集合计划终止时提取业绩报酬的,业绩报酬从退出资金中扣除 (4)委托人在集合计划分红日退出的,退出份额按照退出时应计提的业 绩报酬金额计提业绩报酬。 2、业绩报酬的计提方法 业绩报酬计提日为本集合计划分红日、委托人退出日或本集合计划终止日。每份集合计划份额的业绩报酬以该笔份额参与日〔推广期参与的为本集合计划成立日,存续期参与的为参与当日)至本次业绩报酬计提日期间的年化收益率R,作为计提业绩报酬的基准。R=(A-B)/C*360/D*100% A为业绩报酬计提日的累计单位净值, B为该笔份额参与日的累计单位净值, C为该笔份额参与日的单位净值, D为该笔份额参与日与本次业绩报酬计提日间隔天数 (1)分红日提取业绩报酬 分红日提取业绩报酬的.按该笔集合计划份额的年化收益率计算,可提取的业绩报酬如下: 年化收益率(R) 计提比例 H1计算方法 R<=5% 0 H1=0 R>5% 20% H1=max(0,(R-5%)*20%*C*F*(D/360)一该笔份额存续期间已计提的业绩报酬总额) 管理人在分红日提取的业绩报酬不应超过该笔份额本次分红金额的 20%,故业绩报酬上限(H2)如下:H2=DivxFx20%因此,管理人提取业绩报酬的实际金额(H)为:业绩报酬H=min (H1, H2)注:Div为本次分红日每份分红金额;F为该笔提取业绩报酬的份额(2)委托人退出日或集合计划终止日提取业绩报酬 退出日或集合计划终止日提取业绩报酬的,该笔集合计划份额提取的业 绩报酬如下: 年化收益率(R) 计提比例 H1计算方法 R<=5% 0 H1=0 R>5% 20% H1=max(0,(R-5%)*20%*C*F*(D/360)一该笔份额存续期间已计提的业绩报酬总额) 注:F为该笔提取业绩报酬的份额。
投资理念 通过对宏观经济的深入研究,采取自上而下的资产配置策略,灵活运用多种投资策略,投资各类金融产品,以有效捕捉中 国资本市场结构变动和产品创新产生的投资机会。 在中国股市的波动特征下,把握宏观经济周期和行业生命周期的发展变化趋势,通过对重点行业中的优势企业进行深入 挖掘,获取长期稳定的资本增值。